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2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题(2)

日期: 2019-11-27 18:23:36 作者: 郑易倩

证券从业真题。根据证券从业考试历年真题及解析,我们可以好好研究,从中研究出一些解题规律、技巧,重点始终是重点,只是每年的出题的方式发生改变而已,俗称“换汤不换药”!

证券从业资格证真题。6、下列关于我国记账式国债的发行方式的说法,正确的有( A )。

Ⅰ.以价格为标的的荷兰式招标,全场最低中标价格为当期国债发行价格,各中标机构均按发行价格承销

Ⅱ.以价格为标的的美国式招标,全场加权平均中标价格为当期国债发行价格,中标机构按各自中标标位的价格承销

Ⅲ.混合式招标,标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率,低于或等于票面利率的标位,按面值承销

Ⅳ.混合式招标,标的为价格时,全场最低中标价格为当期国债发行价格,高于或等于发行价格的标位,按发行价格承销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

【解析】

“荷兰式”招标,标的为价格时,全场最低中标价格为当期国债发行价格,中标机构均按发行价格承销。第Ⅰ项正确;“美国式”招标,标的为价格时,全场加权平均价格为当期国债发行价格,中标机构按各自中标标位的价格承销。第Ⅱ项正确;

“混合式”招标,标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率,低于或者是等于票面利率时,按面值承销;高于票面利率一定数量以内的标位,按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销;标的为价格时,全场加权平均价格为当期国债发行价格,高于或等于发行价格,按发行价格承销

7、下列关于流通国债和非流通国债的说法中,正确的有(A)。

Ⅰ.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率

Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行

Ⅲ.非流通国债不能自由转让,通常必须记名

Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构

A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、 Ⅱ

【解析】第1项,流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求;第Ⅲ项,非流通国债不能自由转让,可以记名,也可以不记名。

8、1988年,财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债。

9、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时,下面说法正确的是( C )。

A.投资者免缴佣金,证券交易所向代理机构收取费用

B.投资者缴纳佣金,证券交易所向代理机构收取费用

C.投资者免缴佣金,证券交易所向代理机构免收费用

D.投资者缴纳佣金,证券交易所向代理机构免收费用

10、企业集团财务公司发行金融债券后,资本充足率不低于10%。

证券从业资格考试试题。在做《金融市场基础知识》历年真题的过程中,你可能会发现自己平常没有注意到的考点,但是却出了考题,考前可以及时的查漏补缺,能增一分是一分。


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