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  • 证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(3)
          选择题21.证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的()特征。A. 风险性B. 流动性C. 市场性D. 收益性正确答案:B解析:证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的流动性特征。22.权证的行权结算方式为( )。A. 现金结算方式......
    2020-06-19 09:47:58
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(2)
          选择题11.可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案:D解析:可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股......
    2020-06-19 09:47:28
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》巩固练习题(1)
          选择题1.按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括( )。A. 证券自营B. 发行股票C. 证券经纪D. 证券投资咨询正确答案:B解析:按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易......
    2020-06-19 09:47:04
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券承销与保荐
          1、在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。A、中国证监会B、中国证券业协会C、外汇管理局D、中国人民银行2、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发......
    2020-05-21 09:57:00
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券公司信用业务
          1、下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是()。A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、......
    2020-05-21 09:56:37
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券资产管理
          1、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律2......
    2020-05-21 09:56:11
  • 证券从业《法律法规》精选试题(3)
          41、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C、证券公司借用客户资金,30日内还清D、法律规定......
    2020-04-20 09:43:33
  • 证券从业《法律法规》精选试题(2)
          21、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动,使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。A、《公司债发行试点办法》B、《公司债发行管理办法》C、《证券法》D、《企业债发行试点办法》正确答案: A【专家解......
    2020-04-20 09:42:58
  • 证券从业《法律法规》精选试题(1)
          1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案: C【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有1......
    2020-04-20 09:42:30
  • 证券从业《法律法规》考前练习(3)
          第1题单选中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人,体现了中央银行是( )职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行参考答案:A参考解析: 银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融......
    2020-03-10 09:38:53
  • 证券从业《法律法规》考前练习(2)
          第1题公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分......
    2020-03-10 09:38:19
  • 证券从业《法律法规》考前练习(1)
          【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时,需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。A.2B.3C.4D.5参考答案:B参考解析: 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定,证券投资咨询机构申请基金......
    2020-03-10 09:37:51
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