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  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券承销与保荐
          1、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。A、中国证监会B、中国证券业协会C、外汇管理局D、中国人民银行2、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发......
    2020-05-21 09:57:00
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券公司信用业务
          1、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是()。A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、......
    2020-05-21 09:56:37
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券资产管理
          1、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律2......
    2020-05-21 09:56:11
  • 证券从业《法律法规》精选试题（3）
          41、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C、证券公司借用客户资金，30日内还清D、法律规定......
    2020-04-20 09:43:33
  • 证券从业《法律法规》精选试题（2）
          21、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。A、《公司债发行试点办法》B、《公司债发行管理办法》C、《证券法》D、《企业债发行试点办法》正确答案： A【专家解......
    2020-04-20 09:42:58
  • 证券从业《法律法规》精选试题（1）
          1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案： C【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有1......
    2020-04-20 09:42:30
  • 证券从业《法律法规》考前练习（3）
          第1题单选中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是( )职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行参考答案：A参考解析： 银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融......
    2020-03-10 09:38:53
  • 证券从业《法律法规》考前练习（2）
          第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分......
    2020-03-10 09:38:19
  • 证券从业《法律法规》考前练习（1）
          【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金......
    2020-03-10 09:37:51
  • 证券从业资格考试法律法规第三章单选题(1)
          　　证券从业资格考试法律法规第三章单选题(1)继续学习吧，每年考场上都会有很多空位置，对于这种现象，小编想说，既然知道准备不充分或者没准备，为什么不早做准备呢?再多的借口，都不应该动摇自己学习的心，只有力......
    2020-02-18 17:34:51
  • 证劵从业资格考试《金融市场基础知识》考前模拟测试题1
          　　小编整理发布“证劵从业资格考试《金融市场基础知识》考前模拟测试题1”的模拟试题，成功是努力的结晶，只有努力才会有成功。各位考生备考2020年证券从业资格考试，考生们要努力学习，一步一个脚印的认真复习。让......
    2020-02-13 16:43:59
  • 证券从业资格考试法律法规第三章组合选择题(3)
          　　证券从业资格考试法律法规第三章组合选择题(3)也要归纳总结。跟着老师的思路一步一个脚印将教材从头到尾扫一遍，不懂的地方及时标记并提问，万变不离其宗，将教材研究透了，以后做题也会轻松很多。在读教材的同时......
    2019-12-31 14:10:04
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