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2023年证券从业考试《法律法规》章节习题

日期: 2023-09-11 11:24:10 作者: 郑易倩

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1、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确:从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

2、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为()年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。

3、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括()。【单选题】

A.责令整改

B.刑事处罚

C.谈话提醒

D.警示

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的规定,对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括:(1)谈话提醒;(2)警示;(3)责令整改;(4)中国证券业协会规定的其他自律管理措施。

4、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。【多选题】

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.配合查处违法行为有立功表现的

C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的

D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确:根据《证券市场禁入规定》,有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(A项正确)(2)配合查处违法行为有立功表现的;(B项正确)(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;(C项正确)(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。(D项正确)

5、基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定,不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例;不得预测基金投资业绩或宣传预期收益率。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定,不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例;不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率。

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