乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、金融市场经济运行状态的“晴雨表”是指金融市场的（）。【单选题】
A.宏观调控
B.反映经济状态
C.优化资源配置
D.促进储蓄
正确答案:B
答案解析:选项B正确：反映经济状态是金融市场经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。
2、证券公司公开发行债券，应符合的要求是：发行人最近一期末经审计的净资产不低于（）。【单选题】
A.20亿元
B.10亿元
C.5亿元
D.1亿元
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司公开发行债券，应符合的要求是：发行人最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。
3、深圳证券交易所的封闭式基金交易实行（）的涨跌幅限制。【单选题】
A.8%
B.10%
C.20%
D.25%
正确答案:B
答案解析:选项B正确：沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制。
4、证券投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（ ）。【多选题】
A.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度
B.为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
C.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
D.证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
正确答案:A、B、C、D
答案解析:证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时应当注明出处和著作权人。证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
5、债券付息方式包括（）。【多选题】
A.息票方式
B.折扣利息
C.分期付息
D.本息合一
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：债券付息方式主要包括息票方式（A正确）、折扣利息（B正确）和本息合一（D正确）三种方式。
6、某投资者用1万元申购开放式基金，申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.05，则申购份额为（）。【选择题】
A.9383
B.9380
C.10000
D.9425
正确答案:A
答案解析:选项A正确：净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000/(1+1.5%)≈9852.22(元)，申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.05≈9383.06(份)
7、基金管理人进行基金的募集，必须向中国基金业协会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括:募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。
8、股票应载明的主要事项有（）。【多选题】
A.公司名称
B.公司成立的日期
C.股票的编号
D.公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC符合题意：股票应当载明下列主要事项：公司名称（A正确）、公司成立的日期（B正确）、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号（C正确）。
9、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。【单选题】
A.经纪业务
B.证券承销与保荐业务
C.自营业务
D.资产管理业务
正确答案:A
答案解析:选项A正确：经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
10、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。【单选题】
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国证监会与财政部
正确答案:A
答案解析:选项A正确：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
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