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证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题精选:证券投资基金

日期: 2019-09-06 14:26:10 作者: 郑易倩

  2019年证券从业资格课程考试备考,各位考生要打好基础,坚持证券从业资格证考试题练习。为方便考生备考证券从业,小编为各位考生准备了证券从业证考试题,请各位考生参考。

  试题部分——单选题

  1、下列关于基金财产说法,正确有(  )

  Ⅰ.基金财产独立于基金管理人固有财产

  Ⅱ.基金财产独立于基金托管人固有财产

  Ⅲ.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产

  Ⅳ.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产

  A、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ

  C、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅳ

  2、《证券公司监督管理条例》以(  )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务规则和风险控制措施。

  Ⅰ.保护投资者利益

  Ⅱ.公司持续经营

  Ⅲ.防范证券公司风险

  Ⅳ.配合监管检查

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅳ

  3、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不应当提供服务有(  )

  Ⅰ.协助客户办理开户手续

  Ⅱ.代理客户进行期货交易

  Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施

  Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

  A、Ⅱ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅲ

  4、在相关并购重组信息未依法公开前,财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚(  )

  Ⅰ.操纵证券市场

  Ⅱ.在项目组内讨论相关信息

  Ⅲ.泄露内幕信息

  Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  5、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(  )

  Ⅰ.自有资金和证券

  Ⅱ.通过证券交易所业务平台融入资金和证券

  Ⅲ.通过证券金融公司业务平台融入资金

  Ⅳ.依法筹集其他资金和证券

  A、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  拥有自信的准备2019年证券从业考试,创造出一个又一个的惊喜。不断坚持的练习证券从业真题及答案,争取能够在考试中发挥出个人的最佳水平。


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