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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练

日期: 2022-04-28 15:34:57 作者: 郑易倩

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1、实行会员制的证券交易所的财产积累()。【选择题】

A.归会员所有

B.归国家所有

C.其权益由证券交易所享有

D.交易所存续期间,可分配给会员

正确答案:A

答案解析:选项A正确:实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将财产积累分配给会员。

2、下列有关法律关系的说法,正确的是()。【选择题】

A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确:确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系;选项B说法错误:创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系;选项C说法错误:第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系;选项D说法错误:多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。

3、作为一个投资者,应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资,下列属于投资者应采用的投资观的有()。 Ⅰ.合法投资 Ⅱ.只注重高额回报Ⅲ.眼见为实 Ⅳ.审慎投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:投资者在面临集资时,要注意采用以下投资观念:看是否是合法投资(Ⅰ正确);眼见为实(Ⅲ正确),审慎投资(Ⅳ正确),而不能单纯地追求高额回报。

4、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。Ⅰ.本罪的主体为特殊主体Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪(本罪)侵害的客体是复杂客体(Ⅲ项正确),包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为(Ⅳ项正确)。本罪的主体为特殊主体(Ⅰ项正确),即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位,才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。本罪在主观方面必须出于故意(Ⅱ项正确),过失不能构成本罪。

5、风险基金由证券交易所()管理。【选择题】

A.理事会

B.总经理

C.会员大会

D.董事

正确答案:A

答案解析:选项A正确:风险基金由证券交易所理事会管理

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