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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券投资顾问

日期: 2022-04-08 15:43:59 作者: 郑易倩

证券从业《证券法律法规》每日一练:证券投资顾问梳理好了,考生们一定要认真学习,不要抱着侥幸的心理,没有准备就想去考试,没有付出哪有成功。

单选题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应属于证券投资顾问业务的内部控制要求中的()。

A、证券投资顾问人员管理制度要求

B、保证与服务方式、业务规模相适应

C、证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求

D、业务留痕管理和档案保存要求

【答案】B

【解析】本题考查证券投资顾问业务的有关规定。保证与服务方式、业务规模相适应:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

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