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期货从业资格考试《法律法规》讲义:业务规则

日期: 2019-09-04 14:07:12 作者: 郑易倩

  期货从业考试教材要有重点的学习,通过分析、比较和概括,把概念、原理、公式、用法等归纳整理成图表的复习方法。通过加工图表,可以化繁为简,便于比较,益于记忆,更好地掌握期货从业资格书知识体系。

  业务规则

  1.证券公司应当在网站或者供公司显著位置公布下列信息

  受托从事的介绍业务范围

  管理人员和业务人员的名单和照片

  保证金账户信息 存管方式

  客户开户和交易流程 出入金流程

  交易结算查询方式

  保存的介绍业务的凭证 单据 报表合同等 不得少与5年。

  2.证券公司不得下列行为:

  代理客户进行期货交易 结算或者交割

  收付 存取 划转期货保证金

  1.从业人员应该保守国家秘密 所在机构秘密投资者商业秘密。但是为保护自己的合法权益可以公开。

  不得代理客户从事期货交易

  2。从业人员不得由于下列的不正当竞争行为:

  采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来 投资者。或者垄断

  在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金,

  排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。

  3.下列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请:

  上面1所说的,

  拒绝协会调查检查 获取不正当利益 向投资者隐瞒重要事项 违反保密泄露重要未公开信息。


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