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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题

日期: 2022-04-14 15:12:53 作者: 郑易倩

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1、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同()予以取缔。【选择题】

A.县级以上人民政府

B.市级以上人民政府

C.证券业协会

D.银监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确:对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。【选择题】

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

正确答案:A

答案解析:选项A正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯,即行为人实施的行为必须造成了严重的后果,才构成本罪,否则,即使行为人实施了前述行为,也只能按一般违法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。

3、下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款,一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项构成了背信运用受托财产罪;第Ⅳ项属于泄露内幕信息罪)

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