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期货从业资格《法律法规》知识点:惩戒

日期: 2020-03-06 09:54:38 作者: 郑易倩

期货从业资格考试辅导资料【惩戒】

1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;

2.内幕主管:3~30万;中介主管:3~10万;

3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介:1~5倍

4.非法设立/境外/操纵(20w):1~5倍

5.软件不配合:主管1~5万,3~10万

6.交易所、非期货结算会员,主管1~10万,1~5倍

7.期货公司,主管1~5万,1~3倍

8.证监会认为有必要,对高级管理员“提示”。

9.证券虚假宣传:1~3倍

10.证券擅自介绍,主管1~5万


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